DOM MAKLERSKI INC SPÓŁKA AKCYJNA

KRS 0000371004 NIP 7010277149 REGON 142721519

Zarząd Domu Maklerskiego INC S.A., KRS 0000371004, w związku z art. 440 § 1 pkt 1 KSH, publikuje treść Statutu: §1 1. Firma Spółki brzmi: Dom Maklerski INC Spółka Akcyjna. 2. Spółka może używać skrótu firmy w brzmieniu Dom Maklerski INC S.A. §2 Siedzibą Spółki jest Poznań. §3 Czas trwania Spółki jest nieoznaczony. §4 Spółka działa na obszarze Rzeczypospolitej Polskiej oraz poza jej granicami. §5 Spółka może tworzyć i likwidować na obszarze swego działania oddziały, zakłady, przedsiębiorstwa i przedstawicielstwa oraz przystępować do innych spółek. §6 1. Przedmiotem działalności Spółki jest: 1) działalność maklerska związana z rynkiem papierów wartościowych i towarów giełdowych; 2) pozostała działalność wspomagająca usługi finansowe, z wyłączeniem ubezpieczeń i funduszów emerytalnych; 3) pozostała finansowa działalność usługowa, gdzie indziej niesklasyfikowana, z wyłączeniem ubezpieczeń i funduszów emerytalnych; 4) pozostałe doradztwo w zakresie prowadzenia działalności gospodarczej i zarządzania. 5) pozostałe pozaszkolne formy edukacji, gdzie indziej niesklasyfikowane. 2. W ramach działalności maklerskiej, o której mowa w ust. 1 pkt 1, Spółka świadczy usługi w zakresie oferowania instrumentów finansowych, z tym, że możliwe jest rozszerzenie zakresu usług świadczonych w ramach działalności maklerskiej z zastrzeżeniem ust. 3. – R Z E Z K O D E K S S P Ó Ł E K H A N D LO W YC H 3. Działalność gospodarcza określona w ust. 1, na prowadzenie której przepisy obowiązującego prawa wymagają zezwolenia właściwych organów państwowych, będzie przez Spółkę podjęta dopiero po uzyskaniu stosownego zezwolenia. Spółka nie prowadzi działalności, która stosownie do wymogów prawa nie powinna być łączona z działalnością maklerską lub która jest zastrzeżona dla podmiotów innych niż dom maklerski. 4. Uchwała o istotnej zmianie przedmiotu działalności Spółki nie wymaga wykupu akcji, o ile zostanie powzięta większością dwóch trzecich głosów w obecności osób reprezentujących co najmniej połowę kapitału zakładowego. §7 1. Kapitał zakładowy Spółki wynosi 550.000,00 złotych i dzieli się na: a. 100 akcji imiennych o numerach od 001 do 100 serii A, uprzywilejowanych co do głosu w stosunku 2 głosy na jedną akcję, o wartości nominalnej 1.000,00 zł każda, b. 350 akcji imiennych o numerach od 001 do 350 serii B, uprzywilejowanych co do głosu w stosunku 2 głosy na jedną akcję, o wartości nominalnej 1.000,00 zł każda, c. 49 akcji zwykłych imiennych o numerach od 01 do 49 serii C, o wartości nominalnej 1.000,00 zł każda, d. 51 akcji zwykłych imiennych o numerach od 01 do 51 serii D, o wartości nominalnej 1.000,00 zł każda. 2. Założyciele Spółki objęli akcje w sposób następujący: 1) spółka pod firmą PricewaterhouseCoopers Eastern Europe B.V. z siedzibą pod adresem: Raamweg 1 B, 2596HL ‘s-Gravenhage, Rotterdam, Holandia, objęła 99 akcji zwykłych imiennych o numerach od 001 do 099 serii A, o wartości nominalnej 1.000,00 złotych każda akcja, pokrywając je w całości wkładem pieniężnym w łącznej wysokości 495.000,00 złotych, przy czym nadwyżka wartości wnoszonego wkładu nad łączną wartością nominalną objętych w zamian za ten wkład akcji w kwocie 396.000,00 złotych zostanie zapisana po stronie kapitału zapasowego Spółki, 2) spółka pod firmą PwC Polska Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (adres: Al. Armii Ludowej 14, 00-638 Warszawa), objęła 1 akcję zwykłą imienną o numerze 100 serii A, o wartości nominalnej 1.000,00 złotych, pokrywając ją w całości wkładem pieniężnym w wysokości 5.000,00 złotych, przy czym nadwyżka wartości wnoszonego wkładu nad wartością nominalną objętej w zamian za ten wkład akcji w kwocie 4.000,00 złotych zostanie zapisana po stronie kapitału zapasowego Spółki. 3. Kapitał zakładowy Spółki został w pełni pokryty przed zarejestrowaniem Spółki. 4. Akcje Spółki mogą być pokrywane wkładami pieniężnymi i niepieniężnymi. 5. Zbycie (a w szczególności sprzedaż) akcji imiennych wymaga uprzedniej zgody Spółki, która może być udzielona wyłącznie przez Radę Nadzorczą w formie uchwały, po otrzymaniu przez Spółkę pisemnego zgłoszenia przez akcjonariusza zamiaru zbycia takich akcji, zawierającego wskazanie nabywcy oraz inne szczegóły planowanej transakcji, w szczególności proponowaną cenę akcji. 6. Jeżeli Rada Nadzorcza odmawia zgody na zbycie akcji imiennych, wskazuje innego nabywcę w terminie 2 miesięcy od daty otrzymania od akcjonariusza zgłoszenia, 15 – o którym mowa w ust. 5. Cena za akcje imienne, które mają zostać nabyte przez nabywcę wskazanego przez Spółkę, jest równa wartości bilansowej tych akcji, określonej na dzień powyższego zgłoszenia; zapłata tej ceny powinna nastąpić w ciągu 30 dni od daty zawarcia umowy nabycia akcji pomiędzy akcjonariuszem i nabywcą wskazanym przez Spółkę. § 7a 1. W terminie do dnia 20 maja 2023 roku Zarząd upoważniony jest do podwyższenia kapitału zakładowego Spółki o kwotę nie wyższą niż 374.250 zł (kapitał docelowy). 2. W granicach kapitału docelowego Zarząd upoważniony jest do dokonania kolejnych podwyższeń kapitału zakładowego Spółki w drodze kolejnych emisji akcji. Akcje będą obejmowane wyłącznie w drodze subskrypcji zamkniętej, a w przypadku wyłączenia prawa poboru - w subskrypcji prywatnej. 3. Zarząd może wydać akcje wyłącznie w zamian za wkłady pieniężne. 4. Cena emisyjna akcji w ramach kapitału docelowego nie może być niższa niż wartość nominalna. 5. Podjęcie przez Zarząd uchwały w sprawie emisji akcji w ramach kapitału docelowego wymaga uprzedniej uchwały Rady Nadzorczej akceptującej daną emisję oraz zatwierdzającej cenę emisyjną akcji. 6. Zarząd, za zgodą Rady Nadzorczej, może wyłączyć w całości lub w części prawo poboru dotyczące każdego podwyższenia kapitału zakładowego w granicach kapitału docelowego. §8 1. Kapitał zakładowy może być podwyższony w drodze emisji nowych akcji lub podwyższenia wartości nominalnej dotychczasowych akcji. Podwyższenie kapitału zakładowego może być dokonane ze środków z kapitału zapasowego lub z innych kapitałów rezerwowych utworzonych z zysku, jeżeli mogą być one użyte na ten cel zgodnie z obo wiązującymi przepisami prawa. Podwyższenie kapitału zakładowego wymaga zmiany Statutu. 2. Spółka może emitować obligacje zamienne, obligacje z prawem pierwszeństwa oraz warranty subskrypcyjne. 3. Akcjonariusz ma prawo pierwszeństwa objęcia nowych akcji w stosunku do liczby posiadanych akcji (prawo poboru). 4. Akcjonariusz może zrzec się prawa pierwszeństwa objęcia nowych akcji, doręczając Spółce pisemne zawiadomienie o zrzeczeniu się prawa poboru. §9 1. Akcje mogą być umorzone za zgodą akcjonariusza w drodze ich nabycia przez Spółkę (umorzenie dobrowolne), na zasadach przewidzianych w przepisach Kodeksu spółek handlowych. Umorzenie dobrowolne może nastąpić za wynagrodzeniem lub bez wynagrodzenia. 2. Umorzenie akcji wymaga uchwały Walnego Zgromadzenia. Uchwała powinna określać w szczególności podstawę prawną umorzenia, wysokość wynagrodzenia przysługującego akcjonariuszowi akcji umorzonych bądź uzasadnienie umorzenia akcji bez wynagrodzenia oraz sposób obniżenia kapitału zakładowego. – Z E Z K O D E K S S P Ó Ł E K H A N D LO W YC H 3. Umorzenie akcji wymaga obniżenia kapitału zakładowego. Obniżenie kapitału zakładowego Spółki poprzez umorzenie części akcji nie może zostać dokonane, gdy kwota kapitału zakładowego po jego obniżeniu byłaby niższa niż kwota określona przepisami prawa jako najniższa wysokość kapitału zakładowego wymagana dla założenia spółki akcyjnej - domu maklerskiego z siedzibą na terenie Rzeczypospolitej Polskiej. § 10 Organami Spółki są: 1) Walne Zgromadzenie 2) Rada Nadzorcza 3) Zarząd § 11 1. Walne Zgromadzenie odbywa się w siedzibie Spółki lub w Warszawie. 2. Walne Zgromadzenie może być zwyczajne lub nadzwyczajne. 3. Zwyczajne Walne Zgromadzenie zwoływane jest przez Zarząd i powinno odbyć się w terminie sześciu miesięcy po upływie każdego roku obrotowego. Jeżeli Zarząd nie zwoła Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia w terminie określonym przez Kodeks spółek handlowych lub niniejszy Statut uprawnionym do jego zwołania jest Rada Nadzorcza. 4. Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie zwołuje się w przypadkach określonych w Kodeksie spółek handlowych lub w niniejszym Statucie, a także gdy organy lub osoby uprawnione, w myśl przepisów Kodeksu spółek handlowych, do zwoływania walnych zgromadzeń, uznają to za wskazane. 5. Walne Zgromadzenie otwiera Przewodniczący Rady Nadzorczej. W razie nieobecności Przewodniczącego Rady Nadzorczej Walne Zgromadzenie otwiera Prezes Zarządu albo osoba wyznaczona przez Zarząd. Następnie spośród osób uprawnionych do uczestnictwa na Walnym Zgromadzeniu wybiera się Przewodniczącego Walnego Zgromadzenia. - 6. Do kompetencji Walnego Zgromadzenia należy w szczególności: 1) rozpatrywanie i zatwierdzanie sprawozdań Zarządu z działalności Spółki oraz sprawozdania finansowego za ubiegły rok obrotowy, 2) wybór i odwoływanie Przewodniczącego i członków Rady Nadzorczej, 3) udzielanie członkom Zarządu oraz członkom Rady Nadzorczej absolutorium z wykonania obowiązków, 4) podwyższanie i obniżanie kapitału zakładowego, 5) podejmowanie uchwał o podziale zysków lub pokryciu strat, 6) tworzenie i znoszenie kapitałów rezerwowych i zapasowych, 7) ustalanie zasad wynagradzania członków Rady Nadzorczej (w przypadku gdy wynagrodzenie takie jest przewidziane), 8) dokonywanie zmian Statutu Spółki, 9) rozpatrywanie spraw wniesionych przez Radę Nadzorczą i Zarząd, jak również przez akcjonariuszy, 10) wyrażanie zgody na rozwiązanie i likwidację Spółki, 11) wybór likwidatorów, 12) wyrażenie zgody na połączenie, podział oraz przekształcenie Spółki, 16 – 13) zatwierdzanie Regulaminu Rady Nadzorczej (jeśli zostanie uchwalony), 14) inne sprawy zastrzeżone do kompetencji Walnego Zgromadzenia przepisami prawa lub postanowieniami niniejszego Statutu. § 12 1. Akcjonariusz może uczestniczyć w Walnym Zgromadzeniu oraz wykonywać prawo głosu osobiście bądź przez pełnomocnika. 2. Pełnomocnictwo do uczestniczenia w Walnym Zgromadzeniu i wykonywania prawa głosu winno być udzielone w formie pisemnej pod rygorem nieważności. § 13 1. Rada Nadzorcza składa się od 3 do 5 członków, w tym Przewodniczącego, powoływanych i odwoływanych przez Walne Zgromadzenie. 2. Kadencja Rady Nadzorczej trwa 3 lata. Członków Rady Nadzorczej powołuje się na okres wspólnej kadencji. 3. Zasady wynagradzania członków Rady Nadzorczej (jeśli wynagrodzenie jest przewidziane) określa Walne Zgromadzenie. § 14 1. Rada Nadzorcza może uchwalić regulamin, w którym określi w szczególności organizację Rady Nadzorczej i sposób wykonywania jej czynności. Regulamin wymaga zatwierdzenia przez Walne Zgromadzenie. 2. Posiedzenia Rady Nadzorczej zwołuje i przewodniczy im Przewodniczący Rady Nadzorczej, a w razie jego nieobecności - inny Członek Rady Nadzorczej, upoważniony przez Przewodniczącego. 3. Rada Nadzorcza podejmuje uchwały, jeżeli na posiedzeniu jest obecna co najmniej połowa jej członków, a wszyscy członkowie zostali zaproszeni. 4. Uchwały Rady Nadzorczej są ważne pomimo braku formalnego zwołania posiedzenia Rady Nadzorczej, jeżeli wszyscy członkowie Rady Nadzorczej są obecni, a nikt z członków Rady Nadzorczej nie zgłosił sprzeciwu dotyczącego odbycia posiedzenia lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad. 5. Rada Nadzorcza może także podejmować uchwały w trybie pisemnym lub przy wykorzystaniu środków bezpośredniego porozumiewania się na odległość, z tym że uchwała jest ważna, gdy wszyscy członkowie Rady Nadzorczej zostali powiadomieni o treści projektu uchwały. 6. Członkowie Rady Nadzorczej mogą brać udział w podejmowaniu uchwał Rady Nadzorczej, oddając swój głos na piśmie za pośrednictwem innego członka Rady Nadzorczej. Oddanie głosu na piśmie nie może dotyczyć spraw wprowadzonych do porządku obrad podczas posiedzenia Rady Nadzorczej. 7. Podejmowanie uchwał w trybie, o którym mowa w ust. 5 i 6, nie dotyczy powołania Prezesa Zarządu i członka Zarządu oraz odwołania i zawieszania w czynnościach tych osób. 8. Uchwały Rady Nadzorczej zapadają bezwzględną większością głosów, a w razie równości głosów przeważa głos jej Przewodniczącego. R Z E Z K O D E K S S P Ó Ł E K H A N D LO W YC H 9. Uchwały Rady Nadzorczej są protokołowane. Jeżeli uchwały podejmowane są w trybie, o którym mowa w ust. 5, przyjmuje się, że miejscem posiedzenia oraz sporządzenia protokołu jest miejsce pobytu Przewodniczącego Rady Nadzorczej, lub w przypadku jego nieobecności - Członka Rady Nadzorczej upoważnionego przez Przewodniczącego, jeśli to on prowadzi posiedzenie. § 15 1. Rada Nadzorcza sprawuje stały nadzór nad działalnością Spółki. Do kompetencji Rady Nadzorczej należy w szczególności: 1) badanie sprawozdania Zarządu z działalności Spółki oraz sprawozdania finansowego, zarówno co do zgodności z księgami i dokumentami, jak i ze stanem faktycznym oraz badanie sprawozdań okresowych i rocznych Zarządu, ocena wniosków co do podziału zysków i pokrycia strat oraz składanie Walnemu Zgromadzeniu pisemnego sprawozdania z wyników badań i ocen, o których mowa powyżej, 2) powoływanie, odwoływanie oraz zawieszanie w czynnościach z ważnych powodów członków Zarządu, delegowanie członków Rady Nadzorczej, na okres nie dłuższy niż 3 (trzy) miesiące, do czasowego wykonywania czynności członka Zarządu nie mogącego sprawować swoich czynności, 3) uchwalanie Regulaminu Zarządu, 4) określenie zasad wynagradzania członków Zarządu (jeśli wynagrodzenie jest przewidziane), zawieranie i rozwiązywanie umów o pracę lub umów o świadczenie usług z członkami Zarządu Spółki, przy czym w imieniu Rady Nadzorczej powyższe umowy podpisuje Przewodniczący Rady Nadzorczej lub inny członek Rady Nadzorczej upoważniony mocą uchwały Rady Nadzorczej, 5) wybór biegłego rewidenta przeprowadzającego badanie sprawozdania finansowego, 6) wyrażanie zgody na nabycie i zbycie nieruchomości lub udziału w nieruchomości, 7) wyrażenie zgody na wypłatę zaliczki dywidendy, 8) wyrażenie zgody na nabycie udziałów lub akcji innych spółek, 9) ustalanie jednolitego tekstu Statutu Spółki lub wprowadzenia innych zmian o charakterze redakcyjnym określonych w uchwale Walnego Zgromadzenia, 10) inne sprawy zastrzeżone do kompetencji Rady Nadzorczej przepisami prawa lub postanowieniami niniejszego Statutu. 2. Rada Nadzorcza może delegować jednego lub kilku spośród swoich członków do indywidualnego wykonywania czynności nadzorczych. § 16 Rada Nadzorcza wykonuje w Spółce zadania komitetu audytu, którego działalność jest regulowana przepisami ustawy z dnia 7 maja 2009 r. o biegłych rewidentach i ich samorządzie, podmiotach uprawnionych do badania sprawozdań finansowych oraz o nadzorze publicznym; do działalności Rady Nadzorczej w zakresie wykonywania zadań komitetu audytu stosuje się przepisy tej ustawy. § 17 1. Zarząd Spółki składa się z od 2 do 4 członków, w tym z Pre zesa Zarządu. Kadencja Zarządu trwa 5 lat. 2. Członkowie Zarządu są powoływani i odwoływani przez Radę Nadzorczą. Powołanie członków Zarządu następuje na okres wspólnej kadencji. Pierwszy Zarząd Spółki jest wybierany przez założycieli Spółki. 3. Do kompetencji Rady Nadzorczej należy również zawieszanie, z ważnych powodów, poszczególnych lub wszystkich członków Zarządu. Rada Nadzorcza jest również uprawniona do delegowania członków Rady Nadzorczej, na okres nie dłuższy niż trzy miesiące, do czasowego wykonywania czynności członków Zarządu, którzy zostali odwołani, złożyli rezygnację albo z innych przyczyn nie mogą sprawować swoich czynności. § 18 1. Wszelkie sprawy związane z prowadzeniem spraw Spółki niezastrzeżone ustawą lub niniejszym Statutem do kompetencji Walnego Zgromadzenia lub Rady Nadzorczej należą do kompetencji Zarządu. Zarząd przed dokonaniem czynności, do których dokonania niniejszy Statut lub obowiązujące przepisy wymagają uchwały Walnego Zgromadzenia lub Rady Nadzorczej, wystąpi do odpowiedniego organu Spółki o podjęcie stosownej uchwały. 2. Uchwały Zarządu zapadają bezwzględną większością głosów, a w przypadku równej liczby głosów rozstrzyga głos Prezesa Zarządu. 3. Do składania oświadczeń w imieniu Spółki upoważnieni są dwaj członkowie Zarządu działający łącznie lub jeden członek Zarządu łącznie z prokurentem. 4. Zasady wynagradzania członków Zarządu Spółki (jeśli wynagrodzenie jest przewidziane) ustalane są przez Radę Nadzorczą. 5. Szczegółowo tryb działania Zarządu może określać Regulamin Zarządu, uchwalony przez Radę Nadzorczą. § 19 Rokiem obrotowym jest rok kalendarzowy. Pierwszy rok obrotowy kończy się w dniu 31 grudnia 2011 roku. § 20 Rachunkowość Spółki będzie prowadzona zgodnie z przepisami obowiązującymi w Polsce. § 21 1. Na pokrycie straty należy utworzyć kapitał zapasowy. Do kapitału zapasowego przelewa się co najmniej 8% zysku za dany rok obrotowy, dopóki kapitał ten nie osiągnie wielkości równej jednej trzeciej wysokości kapitału zakładowego. 2. Spółka może tworzyć kapitały rezerwowe, niezależnie od kapitału zapasowego, na pokrycie szczególnych strat Spółki, wydatków lub na inne cele. 3. O użyciu kapitału zapasowego i rezerwowego rozstrzyga Walne Zgromadzenie w formie uchwały. Części kapitału zapasowego w wysokości jednej trzeciej kapitału zakła– Z E Z K O D E K S S P Ó Ł E K H A N D LO W YC H dowego można użyć jedynie na pokrycie straty wykazanej w sprawozdaniu finansowym. - 4. Jeżeli bilans sporządzony przez Zarząd wykaże stratę przewyższającą sumę kapitałów zapasowego i rezerwowego oraz jedną trzecią kapitału zakładowego wówczas Zarząd Spółki bezzwłoczne zwoła Walne Zgromadzenie celem powzięcia uchwały co do dalszego istnienia Spółki. § 22 1. O podziale zysku Spółki wynikającego z rocznego sprawozdania finansowego zbadanego przez biegłego rewidenta decyduje Walne Zgromadzenie. 2. Zysk Spółki można przeznaczyć, w szczególności, na: 1) kapitał zapasowy, 2) kapitały rezerwowe, 3) inne kapitały utworzone w Spółce, 4) dywidendę dla akcjonariuszy, 5) inne cele określone uchwałą Walnego Zgromadzenia. 3. Zysk rozdziela się w stosunku do liczby posiadanych akcji. Jeżeli akcje nie są całkowicie pokryte, zysk rozdziela się w stosunku do dokonanych wpłat na akcje. 4. Dzień dywidendy oraz termin wypłaty dywidendy ustala Walne Zgromadzenie. 5. Walne Zgromadzenie może wyłączyć zysk Spółki od podziału pomiędzy akcjonariuszy. 6. Zarząd, za zgodą Rady Nadzorczej, jest upoważniony do wypłaty akcjonariuszom zaliczki na poczet przewidywanej dywidendy stosownie do postanowień art. 349 Kodeksu spółek handlowych. § 23 Założycielami Spółki są następujące spółki: 1) spółka pod firmą PricewaterhouseCoopers Eastern Europe B.V. z siedzibą pod adresem: Raamweg 1 B, 2596HL ‘s-Gravenhage, Rotterdam, Holandia, oraz 2) spółka pod firmą PwC Polska Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (adres: Al. Armii Ludowej 14, 00-638 Warszawa). § 24 W sprawach nie unormowanych niniejszym Statutem zastosowanie znajdą obowiązujące przepisy prawa, w szczególności przepisy Kodeksu spółek handlowych.