PRACOWNICZE TOWARZYSTWO EMERYTALNE UNILEVER POLSKA SPÓŁKA AKCYJNA W LIKWIDACJI

KRS 0000135364 NIP 1080000013 REGON 015292130

SPRAWOZDANIE FINANSOWE ZA OKRES OD 1 STYCZNIA DO 31 GRUDNIA 2018 R. WPROWADZENIE DO SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO Fundusz Fundusz działa pod nazwą Pracowniczy Fundusz Emerytalny Unilever Polska. Pracowniczy Fundusz Emerytalny Unilever Polska (zwany dalej Funduszem) został utworzony na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych wydanego 21 maja 2003 r. Fundusz został zarejestrowany w dniu 16 czerwca 2003 roku w rejestrze funduszy emerytalnych pod numerem RFe 27. Fundusz działa na podstawie Ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2018 r. poz. 1906 tekst jednolity, zwanej dalej „Ustawą”), oraz Statutem Funduszu uchwalonym przez Nadzwyczajne Zgromadzenie Akcjonariuszy Pracowniczego Towarzystwa Emerytalnego Unilever Polska S.A. i zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego. Fundusz ma osobowość prawną. Siedzibą Funduszu jest siedziba Towarzystwa. Pracownicze Towarzystwo Emerytalne Fundusz jest tworzony, zarządzany i reprezentowany przez Pracownicze Towarzystwo Emerytalne Unilever Polska Spółka Akcyjna w likwidacji (zwane dalej Towarzystwem), z siedzibą w Warszawie, przy Alejach Jerozolimskich 134, zarejestrowane dnia 29 października 2002 r. w Krajowym Rejestrze Sądowym prowadzonym przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, pod numerem KRS 0000135364. Towarzystwo utworzono na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego wydanego 19 czerwca 2002 r. W związku ze zmianą zarządzającego Pracowniczymi Programami Emerytalnymi („PPE”) oraz przekazaniem aktywów do Ipopema TFI S.A. konieczne było podjęcie decyzji o likwidacji Funduszu i Towarzystwa. W dniu 4 stycznia 2019 r. Sąd Okręgowy w Warszawie, VII Wydział Cywilny - Rejestrowy wpisał zmiany związane z otwarciem likwidacji Towarzystwa i powołaniem likwidatora w rejestrze funduszy RFE 27. W dniu 26 lutego 2019 r. Komisja Nadzoru Finansowego wydała decyzję o cofnięciu zezwolenia na utworzenie Pracowniczego Towarzystwa Emerytalnego Unilever Polska S.A. i ustaliła termin jej wejścia w życie na dzień 30 listopada 2019 r. Kapitał zakładowy Towarzystwa na dzień 31 grudnia 2018 r. wynosił 500 000,00 (pięćset tysięcy) złotych i składał się z 500 akcji imiennych o wartości nominalnej 1 000 (tysiąc) złotych każda. Na dzień 31 grudnia 2018 r. głównym akcjonariuszem Towarzystwa posiadającym 99,6% głosów była spółka Unilever Polska S.A., która posiadała 498 akcji. Pozostałymi akcjonariuszami są Unilever Polska Sp. z o.o., która posiadała 1 akcję oraz Unilever Poland Services Sp. z o.o., która posiadała 1 akcję. Depozytariusz Funkcję Depozytariusza dla Funduszu pełni ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach przy ulicy Sokolskiej 34. Obowiązki Depozytariusza reguluje Ustawa z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych oraz Statut Funduszu. Zarządzający Fundusz jest zarządzany przez Ipopema Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie przy ulicy Próżnej 9 (wpisanym do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KRS 0000278264). Agent Transferowy Rejestr Członków Funduszu, w ramach którego otwierane są poszczególne rachunki prowadzi ProService Finteco Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, przy ulicy Konstruktorskiej 12A (wpisany do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KSR 0000422394). Agent Transferowy prowadzi również księgi rachunkowe Funduszu. Cel inwestycyjny Funduszu Przedmiotem działalności Funduszu jest gromadzenie środków pieniężnych na rachunkach jego Członków i ich lokowanie, z przeznaczeniem na wypłatę Członkom Funduszu po osiągnięciu przez nich wieku emerytalnego. Podstawowym celem polityki inwestycyjnej realizowanej przez Fundusz jest osiąganie stopy zwrotu przewyższającej ustaloną stopę referencyjną w dłuższym okresie, przy zachowaniu umiarkowanego poziomu ryzyka. Stopa referencyjna Funduszu określona jest w Deklaracji Zasad Polityki Inwestycyjnej Funduszu. Działalność lokacyjna Funduszu Prowadząc działalność lokacyjną Fundusz zobowiązany jest do przestrzegania ograniczeń wynikających z przepisów Ustawy, Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 17 stycznia 2014 r. w sprawie określenia maksymalnej części aktywów otwartego funduszu emerytalnego, jaka może zostać ulokowana w poszczególnych kategoriach lokat (Dz. U. z 2014 r. poz. 116) oraz Statutu Funduszu. Działalność lokacyjna w 2018 roku nie była prowadzona. Ostateczne spieniężenie aktywów PFE Unilever Polska zostało dokonane w grudniu 2017 roku. Na dzień 31 grudnia 2018 wartość aktywów netto i jednostki rozrachunkowej wynosiła 0,00 złotych. Wszystkie podjęte działania są uzgodnione z KNF oraz są wynikiem podjętych uchwał. Ograniczenia inwestycyjne Funduszu 1. Fundusz realizuje politykę lokacyjną w oparciu o wskazaną poniżej strategiczną alokację aktywów: - akcje dopuszczone do publicznego obrotu i prawa wynikające z papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu stanowią od 10 do 40% portfela inwestycyjnego; - papiery dłużne emitowane lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub NBP stanowią od 60 do 90% portfela inwestycyjnego; - depozyty bankowe stanowią od 0 do 10% portfela inwestycyjnego, z zastrzeżeniem, iż łączna wartość lokat aktywów Funduszu w depozytach bankowych i bankowych papierach wartościowych w walutach państw będących członkami OECD oraz innych państw, z którymi Rzeczpospolita Polska zawarła umowy o popieraniu i wzajemnej ochronie inwestycji, z tym że waluty te mogą być nabywane wyłącznie w celu rozliczenia bieżących zobowiązań funduszu nie może przekroczyć 5% wartości aktywów. 2. Łączna wartość lokat aktywów Funduszu denominowanych w walucie innej niż krajowa nie może przekroczyć 30% wartości tych aktywów. 3. Nie więcej niż 5% wartości aktywów Funduszu może być łącznie ulokowane w akcjach lub innych papierach wartościowych emitowanych przez Akcjonariusza Towarzystwa. 4. Nie więcej niż 10% wartości aktywów Funduszu może być łącznie ulokowane w akcjach lub innych papierach wartościowych emitowanych przez podmioty będące podmiotami powiązanymi w stosunku do Akcjonariusza Towarzystwa. 28 CZERWCA 2019 R.

W dniu 17.05.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 41 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 4. OD 01.01.2018 DO 31.12.2018

W dniu 17.05.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 40 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 3. OD 01.01.2018 DO 31.12.2018

W dniu 17.05.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 39 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 2. OD 01.01.2018 DO 31.12.2018 K R A J O W E G O R E J E S T R U S Ą D O W E G O

W dniu 17.05.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 38 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 17.05.2019 okres OD 01.01.2018 DO 31.12.2018

W dniu 10.05.2018 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 36 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 10.05.2018 okres OD 01.01.2017 DO 31.12.2017

SPRAWOZDANIE FINANSOWE za okres od 1 stycznia do 31 grudnia 2017 r. Wprowadzenie do sprawozdania finansowego Fundusz Fundusz działa pod nazwą Pracowniczy Fundusz Emerytalny Unilever Polska. Pracowniczy Fundusz Emerytalny Unilever Polska (zwany dalej Funduszem) został utworzony na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych wydanego 21 maja 2003 r. Fundusz został zarejestrowany w dniu 16 czerwca 2003 roku w rejestrze funduszy emerytalnych pod numerem RFe 27. Fundusz działa na podstawie Ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz.U.2016 poz. 291 tekst jednolity, zwanej dalej „Ustawą”), oraz Statutem Funduszu uchwalonym przez Nadzwyczajne Zgromadzenie Akcjonariuszy Pracowniczego Towarzystwa Emerytalnego Unilever Polska S.A. i zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego. Fundusz ma osobowość prawną. Siedzibą Funduszu jest siedziba Towarzystwa. Pracownicze Towarzystwo Emerytalne Fundusz jest tworzony, zarządzany i reprezentowany przez Pracownicze Towarzystwo Emerytalne Unilever Polska Spółka Akcyjna (zwane dalej Towarzystwem), z siedzibą w Warszawie, przy Alejach Jerozolimskich 134, zarejestrowane dnia 29 października 2002 r. w Krajowym Rejestrze Sądowym prowadzonym przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy pod numerem KRS 0000135364. Towarzystwo utworzono na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego wydanego 19 czerwca 2002 r. Kapitał zakładowy Towarzystwa na dzień 31 grudnia 2017 r. wynosił 500 000,00 (pięćset tysięcy) złotych i składał się z 500 akcji imiennych o wartości nominalnej 1 000 (tysiąc) złotych każda. Na dzień 31 grudnia 2017 r. głównym akcjonariuszem Towarzystwa posiadającym 99,6% głosów była spółka Unilever Polska S.A., która posiadała 498 akcji. Pozostałymi akcjonariuszami są Unilever Polska Sp. z o.o., która posiadała 1 akcję oraz Unilever Poland Services Sp. z o.o., która posiadała 1 akcję. Depozytariusz Funkcję Depozytariusza dla Funduszu pełni ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach przy ulicy Sokolskiej 34. Obowiązki Depozytariusza reguluje Ustawa z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych oraz Statut Funduszu. Zarządzający Fundusz jest zarządzany przez Ipopema Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie przy ulicy Próżnej 9 (wpisanym do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000278264). Agent Transferowy Rejestr Członków Funduszu, w ramach którego otwierane są poszczególne rachunki prowadzi ProService Finteco Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, przy ulicy Konstruktorskiej 12A (wpisany do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KSR 0000422394). Agent Transferowy prowadzi również księgi rachunkowe Funduszu. Cel inwestycyjny Funduszu Przedmiotem działalności Funduszu jest gromadzenie środków pieniężnych na rachunkach jego Członków i ich lokowanie, z przeznaczeniem na wypłatę Członkom Funduszu po osiągnięciu przez nich wieku emerytalnego. Podstawowym celem polityki inwestycyjnej realizowanej przez Fundusz jest osiąganie stopy zwrotu przewyższającej ustaloną stopę referencyjną w dłuższym okresie, przy zachowaniu umiarkowanego poziomu ryzyka. Stopa referencyjna Funduszu określona jest w Deklaracji Zasad Polityki Inwestycyjnej Funduszu. 4 CZERWCA 2018 R.

SPRAWOZDANIE FINANSOWE ZA OKRES OD 1 STYCZNIA DO 31 GRUDNIA 2016 ROKU Wprowadzenie do sprawozdania finansowego Fundusz Fundusz działa pod nazwą Pracowniczy Fundusz Emerytalny Unilever Polska. Pracowniczy Fundusz Emerytalny Unilever Polska (zwany dalej Funduszem) został utworzony na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych wydanego 21 maja 2003 r. Fundusz został zarejestrowany w dniu 16 czerwca 2003 roku w rejestrze funduszy emerytalnych pod numerem RFe 27. Fundusz działa na podstawie Ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. 2016, poz. 291 tekst jednolity, zwanej dalej „Ustawą”), oraz Statutem Funduszu uchwalonym przez Nadzwyczajne Zgromadzenie Akcjonariuszy Pracowniczego Towarzystwa Emerytalnego Unilever Polska S.A. i zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego. Fundusz ma osobowość prawną. Siedzibą Funduszu jest siedziba Towarzystwa. Pracownicze Towarzystwo Emerytalne Fundusz jest tworzony, zarządzany i reprezentowany przez Pracownicze Towarzystwo Emerytalne Unilever Polska Spółka Akcyjna (zwane dalej Towarzystwem), z siedzibą w Warszawie, przy Alejach Jerozolimskich 134, zarejestrowane dnia 29 października 2002 r. w Krajowym Rejestrze Sądowym prowadzonym przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy pod numerem KRS 0000135364. Towarzystwo utworzono na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego wydanego 19 czerwca 2002 r. Kapitał zakładowy Towarzystwa na dzień 31 grudnia 2016 r. wynosił 500 000,00 (pięćset tysięcy) złotych i składał się z 500 akcji imiennych o wartości nominalnej 1 000 (tysiąc) złotych każda. Na dzień 31 grudnia 2016 r. głównym akcjonariuszem Towarzystwa posiadającym 99,6% głosów była spółka Unilever Polska S.A., która posiadała 498 akcji. Pozostałymi akcjonariuszami są Unilever Polska Sp. z o.o., która posiadała 1 akcję oraz Unilever Poland Services Sp. z o.o., która posiadała 1 akcję. Depozytariusz Funkcję Depozytariusza dla Funduszu pełni ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach przy ulicy Sokolskiej 34. Obowiązki Depozytariusza reguluje Ustawa z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych oraz Statut Funduszu. Zarządzający Fundusz jest zarządzany przez Ipopema Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie przy ulicy Próżnej 9 (wpisanym do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000278264). Agent Transferowy Rejestr Członków Funduszu, w ramach którego otwierane są poszczególne rachunki prowadzi ProService Agent Transferowy Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, przy ulicy Puławskiej 436 (wpisany do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KSR 0000422394). Agent Transferowy prowadzi również księgi rachunkowe Funduszu. Cel inwestycyjny Funduszu Przedmiotem działalności Funduszu jest gromadzenie środków pieniężnych na rachunkach jego Członków i ich lokowanie, z przeznaczeniem na wypłatę Członkom Funduszu po osiągnięciu przez nich wieku emerytalnego. Podstawowym celem polityki inwestycyjnej realizowanej przez Fundusz jest osiąganie stopy zwrotu przewyższającej ustaloną stopę referencyjną w dłuższym okresie, przy zachowaniu umiarkowanego poziomu ryzyka. Stopa referencyjna Funduszu określona jest w Deklaracji Zasad Polityki Inwestycyjnej Funduszu. Działalność lokacyjna Funduszu Prowadząc działalność lokacyjną Fundusz zobowiązany jest do przestrzegania ograniczeń wynikających z przepisów Ustawy, Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 17 stycznia 2014 r. w sprawie określenia maksymalnej części aktywów otwartego funduszu emerytalnego, jaka może zostać ulokowana w poszczególnych kategoriach lokat (Dz. U. 2014, poz. 116) oraz Statutu Funduszu. Działalność lokacyjna w 2016 roku była zgodna z powyższymi regulacjami. Ograniczenia inwestycyjne Funduszu 1. Fundusz realizuje politykę lokacyjną w oparciu o wskazaną poniżej strategiczną alokację aktywów: - akcje dopuszczone do publicznego obrotu i prawa wynikające z papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu stanowią od 10 do 40% portfela inwestycyjnego; - papiery dłużne emitowane lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub NBP stanowią od 60 do 90% portfela inwestycyjnego; - depozyty bankowe stanowią od 0 do 10% portfela inwestycyjnego, z zastrzeżeniem iż łączna wartość lokat aktywów Funduszu w depozytach bankowych i bankowych papierach wartościowych w walutach państw będących członkami OECD oraz innych państw, z którymi Rzeczpospolita Polska zawarła umowy o popieraniu i wzajemnej ochronie inwestycji, z tym że waluty te mogą być nabywane wyłącznie w celu rozliczenia bieżących zobowiązań funduszu nie może przekroczyć 5% wartości aktywów. 2. Łączna wartość lokat aktywów Funduszu denominowanych w walucie innej niż krajowa nie może przekroczyć 30 % wartości tych aktywów. 3. Nie więcej niż 5% wartości aktywów Funduszu może być łącznie ulokowane w akcjach lub innych papierach wartościowych emitowanych przez Akcjonariusza Towarzystwa. 4. Nie więcej niż 10% wartości aktywów Funduszu może być łącznie ulokowane w akcjach lub innych papierach wartościowych emitowanych przez podmioty będące podmiotami powiązanymi w stosunku do Akcjonariusza Towarzystwa. 5. Fundusz nie może zbywać swoich aktywów: - Towarzystwu; - Członkom Zarządu lub Rady Nadzorczej Towarzystwa; - Osobom zatrudnionym w Towarzystwie; - Osobom pozostającym z osobami, o których mowa w pkt 2 i 3 w związku małżeńskim; stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa do drugiego stopnia włącznie; - Akcjonariuszom Towarzystwa; - Podmiotom związanym w stosunku do Towarzystwa; - Podmiotom związanym w stosunku do Akcjonariuszy Towarzystwa. 6. Fundusz nie może nabywać aktywów od któregokolwiek z podmiotów, o których mowa w pkt 5. 7. Fundusz nie może udzielać pożyczek, gwarancji i poręczeń z zastrzeżeniem pkt 8. 8. Dozwolone jest udzielanie z aktywów Funduszu pożyczek środków pieniężnych podmiotom, o których mowa w art. 141 ust. 1 pkt 4 i 5 Ustawy, przy czym pożyczki takie są równoznaczne z lokatą w akcjach tych podmiotów. Fundusz może udzielać pożyczek w postaci papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu, na zasadach i warunkach, które Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia. 9. Pożyczki i kredyty zaciągane przez Fundusz nie mogą przekraczać 1,5% wartości jego aktywów. Okres sprawozdawczy, dzień bilansowy Niniejsze sprawozdanie finansowe sporządzone zostało zgodnie z przepisami Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 grudnia 2007 r. w sprawie szczególnych zasad rachunkowości funduszy emerytalnych (Dz. U. 2015, poz. 1675 tekst jednolity), Rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 9 marca 2004 r. w sprawie szczegółowych zasad wyceny aktywów i zobowiązań funduszy emerytalnych (Dz. U. 2004, Nr 51, poz. 493 z późniejszymi zmianami) oraz postanowieniami Statutu. 1. Sprawozdanie sporządzono w złotych polskich. 2. Sprawozdanie finansowe zostało sporządzone przy braku założenia kontynuacji działalności przez Fundusz. Planowana likwidacja Funduszu nie spowodowała istotnych zmian w wycenie aktywów i zobowiązań Funduszu na dzień 31 grudnia 2016 roku, dlatego niniejsze sprawozdanie finansowe nie zawiera żadnych korekt związanych z utratą zdolności do kontynuowania działalności przez Fundusz. 3. Założenie braku kontynuacji działania wynika z podjętych przez Akcjonariuszy PTE Unilever Polska S.A. działań mających na celu zmianę podmiotu zarządzającego Pracowniczymi Programami Emerytalnymi dla pracowników Akcjonariuszy. W związku z tymi działaniami istnieje istotna niepewność, co do kontynuacji działalności w związku z możliwym zaniechaniem lub istotnym zmniejszeniem zakresu prowadzonej działalności przez Fundusz w ciągu najbliższego roku. Ograniczenie działalności Funduszu wynikające z przekazania aktywów jest planowane na przełomie drugiego i trzeciego kwartału 2017 r. W przypadku dokonania tej transakcji zgodnie z planem, rozpoczęcie likwidacji PTE Unilever Polska S.A. oraz Funduszu nastąpi na przełomie trzeciego i czwartego kwartału. 4. Ograniczenie działalności Funduszu i jego późniejsza likwidacja zależy od decyzji Komisji Nadzoru Finansowego i może nie dojść do skutku lub zostać zrealizowane w późniejszym terminie. 5. Prezentowane sprawozdanie finansowe obejmuje działalność Funduszu w okresie od 1 stycznia 2016 roku do 31 grudnia 2016 roku oraz dane porównawcze za poprzedni rok obrotowy. 24 LISTOPADA 2017 R.

W dniu 18.05.2017 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 34 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 28.04.2017 okres OD 01.01.2016 DO 31.12.2016 1 2. OD 01.01.2016 DO 31.12.2016 1 3. OD 01.01.2016 DO 31.12.2016 1 4. OD 01.01.2016 DO 31.12.2016

SPRAWOZDANIE FINANSOWE PRACOWNICZEGO FUNDUSZU EMERYTALNEGO UNILEVER POLSKA ZA OKRES OD 1 STYCZNIA DO 31 GRUDNIA 2015 ROKU WPROWADZENIE DO SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO FUNDUSZU Fundusz Fundusz działa pod nazwą Pracowniczy Fundusz Emerytalny Unilever Polska. Pracowniczy Fundusz Emerytalny Unilever Polska (zwany dalej Funduszem) został utworzony na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych wydanego 21 maja 2003 r. Fundusz został zarejestrowany w dniu 16 czerwca 2003 roku w rejestrze funduszy emerytalnych pod numerem RFe 27. Fundusz działa na podstawie Ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. 2016, poz. 291 tekst jednolity, zwanej dalej „Ustawą”), oraz Statutem Funduszu uchwalonym przez Nadzwyczajne Zgromadzenie Akcjonariuszy Pracowniczego Towarzystwa Emerytalnego Unilever Polska S.A. i zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego. Fundusz ma osobowość prawną. Siedzibą Funduszu jest siedziba Towarzystwa. Pracownicze Towarzystwo Emerytalne Fundusz jest tworzony, zarządzany i reprezentowany przez Pracownicze Towarzystwo Emerytalne Unilever Polska Spółka Akcyjna (zwane dalej Towarzystwem), z siedzibą w Warszawie przy Alejach Jerozolimskich 134, zarejestrowane dnia 29 października 2002 r. w Krajowym Rejestrze Sądowym prowadzonym przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy pod numerem KRS 0000135364, Towarzystwo utworzono na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego wydanego 19 czerwca 2002 r. Kapitał zakładowy Towarzystwa na dzień 31 grudnia 2015 r. wynosił 500 000,00 (pięćset tysięcy) złotych i składał się z 500 akcji imiennych o wartości nominalnej 1 000 (tysiąc) złotych każda. Na dzień 31 grudnia 2015 r. głównym akcjonariuszem Towarzystwa posiadającym 99,6% głosów była spółka Unilever Polska S.A., która posiadała 498 akcji. Pozostałymi akcjonariuszami są Unilever Polska Sp. z o.o., która posiadała 1 akcję oraz Unilever Poland Services Sp. z o.o., która posiadała 1 akcję. Depozytariusz Funkcję Depozytariusza dla Funduszu pełni ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach przy ulicy Sokolskiej 34. Obowiązki Depozytariusza reguluje Ustawa z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych oraz Statut Funduszu. Zarządzający Fundusz jest zarządzany przez Ipopema Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie przy ulicy Próżnej 9 (wpisanym do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KRS 0000278264). Agent Transferowy Rejestr Członków Funduszu, w ramach którego otwierane są poszczególne rachunki, prowadzi ProService Agent Transferowy Sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie, przy ulicy Puławskiej 436 (wpisany do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KSR 0000422394). Agent Transferowy prowadzi również księgi rachunkowe Funduszu. Cel inwestycyjny Funduszu Przedmiotem działalności Funduszu jest gromadzenie środków pieniężnych na rachunkach jego Członków i ich lokowanie, z przeznaczeniem na wypłatę Członkom Funduszu po osiągnięciu przez nich wieku emerytalnego. Podstawowym celem polityki inwestycyjnej realizowanej przez Fundusz jest osiąganie stopy zwrotu przewyższającej ustaloną stopę referencyjną w dłuższym okresie, przy zachowaniu umiarkowanego poziomu ryzyka. Stopa referencyjna Funduszu określona jest w Deklaracji Zasad Polityki Inwestycyjnej Funduszu. 21 LISTOPADA 2016 R.