OPEN FINANCE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH SPÓŁKA AKCYJNA

KRS 0000412133 NIP 1080012476 REGON 145975870

SPRAWOZDANIE FINANSOWE ZA OKRES OD 1 STYCZNIA 2016 ROKU DO 31 GRUDNIA 2016 ROKU I. WPROWADZENIE 1. PODSTAWOWE INFORMACJE O FUNDUSZU Fundusz został utworzony pod nazwą Real Estate Income Assets Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych. W dniu 11 maja 2013 roku Fundusz zosta! wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy pod numerem RFI 852. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2016 r., poz. 1896 z późniejszymi zmianami), zwanej dalej „Ustawą”. Fundusz został utworzony na czas nieokreślony. 2. CEL INWESTYCYJNY, SPECJALIZACJA FUNDUSZU I STOSOWANE OGRANICZENIA INWESTYCYJNE a) Celem Funduszu jest wzrost wartości Aktywów Funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Fundusz będzie dążył do osiągnięcia celu inwestycyjnego przede wszystkim poprzez nabywanie i obejmowanie akcji spółek akcyjnych i innych papierów wartościowych emitowanych przez Spółki Celowe oraz udziałów w Spółkach Celowych, jak też wierzytelności wobec Spółek Celowych. b) Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego. c) Fundusz może lokować Aktywa w: - akcje, obligacje i inne papiery wartościowe emitowane przez Spółki Celowe, - udziały w Spółkach Celowych, - wierzytelności wobec Spółek Celowych, pod warunkiem, że są zbywalne, oraz - depozyty. d) Fundusz będzie lokował nie mniej niż 80% wartości Aktywów Funduszu w aktywa inne niż: 1) papiery wartościowe będące przedmiotem publicznej oferty lub papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, chyba że papiery wartościowe stały się przedmiotem publicznej oferty lub zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym po ich nabyciu przez Fundusz, oraz 2) Instrumenty Rynku Pieniężnego, chyba że zostały wyemitowane przez spółki niepubliczne, których akcje lub udziały wchodzą w skład portfela inwestycyjnego Funduszu. e) Fundusz może w celach płynnościowych lokować Aktywa Funduszu w depozyty w bankach krajowych, bankach zagranicznych lub instytucjach kredytowych. f) Papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, a także wierzytelności wobec tego podmiotu nie mogą stanowić łącznie więcej niż 20 (dwadzieścia) % wartości Aktywów Funduszu. g) Depozyty w jednym banku krajowym, banku zagranicznym lub instytucji kredytowej nie mogą stanowić więcej niż 20 (dwadzieścia) % wartości Aktywów Funduszu. h) Fundusz może zaciągnąć, wyłącznie w bankach krajowych, bankach zagranicznych lub instytucjach kredytowych pożyczki lub kredyty, których łączna wysokość nie przekracza 10 (dziesięciu) % Wartości Aktywów Netto Funduszu w chwili ich zaciągania. i) Fundusz może, z uwzględnieniem celu inwestycyjnego, po dokonaniu analizy ekonomiczno-finansowej udzielać poręczeń lub gwarancji wyłącznie osobom trzecim, tylko i wyłącznie za zobowiązania Spółek Celowych, które posiadają zdolność do obsługi i spłaty pożyczek i swoich zobowiązań. Poręczenia i gwarancje będą udzielane do wysokości nie wyższej niż 50% (słownie: pięćdziesiąt procent) wartości Aktywów Funduszu, z tym, że wysokość poręczenia lub gwarancji udzielanych za zobowiązania jednego podmiotu nie może przekroczyć 20% (słownie: dwadzieścia procent) wartości Aktywów Funduszu. j) Fundusz lokuje swoje aktywa w ramach Portfela Podstawowego nabywając i obejmując akcje i inne papiery wartościowe emitowane przez Spółki Celowe oraz udziały w Spółkach Celowych, jak też nabywając wierzytelności wobec Spółek Celowych. k) Fundusz dokonuje doboru lokat, określonych w lit. i, kierując się zasadą maksymalizacji wartości Aktywów, przy uwzględnieniu minimalizacji ryzyka inwestycyjnego. 3) ORGAN FUNDUSZU - FIRMA, SIEDZIBA I ADRES TOWARZYSTWA W dniu 26 stycznia 2017 roku funkcję organu Funduszu przestało pełnić Open Finance Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., ul. Przyokopowa 33, 01-208 Warszawa. Zarejestrowane w Rejestrze Przedsiębiorców prowadzonym przez Sąd Rejonowy dia m.st. Warszawy, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KRS 0000412133. 6 LISTOPADA 2017 R.