PEKAO POWSZECHNE TOWARZYSTWO EMERYTALNE SPÓŁKA AKCYJNA W LIKWIDACJI

KRS 0000008104 NIP 5212992397 REGON 014923320

W dniu 17.09.2020 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 80 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 4. OD 01.01.2020 DO 31.07.2020

W dniu 17.09.2020 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 79 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 3. OD 01.01.2020 DO 31.07.2020

W dniu 17.09.2020 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 78 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 17.09.2020 okres OD 01.01.2020 DO 31.07.2020 X V. W P I S Y D O

W dniu 07.07.2020 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 76 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 4. OD 01.01.2019 DO 31.12.2019

W dniu 07.07.2020 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 75 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 3. OD 01.01.2019 DO 31.12.2019

W dniu 07.07.2020 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 74 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 07.07.2020 okres OD 01.01.2019 DO 31.12.2019

W dniu 09.07.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 70 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 3. OD 01.01.2018 DO 31.05.2018

W dniu 09.07.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 69 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 4. OD 01.01.2018 DO 31.05.2018

W dniu 09.07.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 68 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 08.07.2019 okres OD 01.01.2018 DO 31.05.2018 K R A J O W E G O R E J E S T R U S Ą D O W E G O

W dniu 09.07.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 67 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 4. OD 01.06.2018 DO 31.12.2018

W dniu 09.07.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 66 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 3. OD 01.06.2018 DO 31.12.2018

W dniu 08.07.2019 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 65 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 08.07.2019 okres OD 01.06.2018 DO 31.12.2018

W dniu 06.04.2018 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 61 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 4. OD 01.01.2017 DO 31.12.2017

W dniu 06.04.2018 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 60 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 3. OD 01.01.2017 DO 31.12.2017

W dniu 06.04.2018 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 59 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 2. OD 01.01.2017 DO 31.12.2017

W dniu 06.04.2018 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 58 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 06.04.2018 okres OD 01.01.2017 DO 31.12.2017

SPRAWOZDANIE FINANSOWE za rok kończący się 31 grudnia 2017 roku Spis treści 1. Wprowadzenie do rocznego sprawozdania finansowego DFE Pekao 2. Bilans 3. Rachunek zysków i strat 4. Zestawienie zmian w aktywach netto 5. Zestawienie zmian w kapitale własnym 6. Zestawienie portfela inwestycyjnego 7. Dodatkowe informacje i objaśnienia 1. Wprowadzenie do rocznego sprawozdania finansowego DFE Pekao 1.1. Podstawowe informacje o Dobrowolnym Funduszu Emerytalnym Pekao oraz Pekao Powszechnym Towarzystwie Emerytalnym S.A. Dobrowolny Fundusz Emerytalny Pekao (Fundusz) zarządzany jest przez Pekao Powszechne Towarzystwo Emerytalne Spółka Akcyjna (Towarzystwo) z siedzibą w Warszawie przy ul. Wołoskiej 18, 02-675 Warszawa. Towarzystwo zostało wpisane do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy XIII Wydział Gospodarczy KRS 0000008104, kapitał akcyjny opłacony 20.760.000 zł. Fundusz został utworzony zgodnie z przepisami ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (tekst jednolity Dz.U.2017.870 z późn. zm. „ustawa o funduszach emerytalnych”), działa na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) z dnia 17 lipca 2012 r. oraz Statutu uchwalonego przez Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Towarzystwa i zatwierdzonego przez KNF. Fundusz został wpisany do rejestru funduszy emerytalnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie 31 lipca 2012 r. pod numerem RFe36. Prospekt informacyjny zawierający statut Funduszu i sprawozdanie finansowe za rok kończący się 31 grudnia 2016 r. został opublikowany 10 maja 2017 r. w ogólnopolskim dzienniku „Gazeta Prawna”. 1.2. Cel inwestycyjny oraz stosowane ograniczenia inwestycyjne Przedmiotem działalności Funduszu jest prowadzenie IKE lub IKZE, o których mowa w ustawie z 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego (tekst jednolity Dz.U.2016.1776). Celem inwestycyjnym Funduszu jest dążenie do osiągnięcia maksymalnego stopnia bezpieczeństwa i rentowności dokonywanych lokat. Decyzje o poziomie zaangażowania w poszczególne kategorie lokat są podejmowane na podstawie przewidywań dotyczących sytuacji gospodarczej i podstawowych wskaźników makroekonomicznych oraz przewidywań dotyczących rozwoju sytuacji na rynkach poszczególnych instrumentów finansowych. Polityka inwestycyjna jest oparta przede wszystkim o lokowanie aktywów w akcje oraz dłużne papiery wartościowe. Nie wyklucza się inwestycji zagranicznych, z zastrzeżeniem, że lokaty w zagraniczne aktywa pozwolą na realizację podstawowego celu polityki inwestycyjnej Funduszu. Aktywa są lokowane w granicach limitów ustawowych oraz na zasadach opisanych w Statucie Funduszu. 1.3. Sprawozdanie finansowe Niniejsze roczne sprawozdanie finansowe Funduszu sporządzone zostało za okres od 1 stycznia 2017 r. do 31 grudnia 2017 r. zgodnie z przepisami ustawy o rachunkowości z dnia 29 września 1994 r. (tekst jednolity Dz.U.2017.2342 z późn. zm. „ustawa o rachunkowości”), Rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 24 grudnia 2007 r. w sprawie szczególnych zasad rachunkowości funduszy emerytalnych (tekst jednolity Dz.U.2015.1675), Rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 9 marca 2004 r. w sprawie szczegółowych zasad wyceny aktywów i zobowiązań funduszy emerytalnych (Dz.U.2004.51.493 z późn. zm. „rozporządzenie w sprawie wyceny”). 19 KWIETNIA 2018 R.

SPRAWOZDANIE FINANSOWE ZA ROK KOŃCZĄCY SIĘ 31 GRUDNIA 2017 R. 1. Wprowadzenie do rocznego sprawozdania finansowego Pekao OFE 1.1. Podstawowe informacje o Pekao Otwartym Funduszu Emerytalnym oraz Pekao Powszechnym Towarzystwie Emerytalnym S.A. Pekao Otwarty Fundusz Emerytalny (Fundusz) zarządzany jest przez Pekao Powszechne Towarzystwo Emerytalne Spółka Akcyjna (Towarzystwo) z siedzibą w Warszawie przy ul. Wołoskiej 18, 02-675 Warszawa. Towarzystwo zostało wpisane do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XIII Wydział Gospodarczy KRS 0000008104, kapitał akcyjny opłacony 20.760.000 zł. Fundusz został utworzony na podstawie zezwolenia Urzędu Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi (UNFE), obecnie Komisji Nadzoru Finansowego (KNF), wydanego 19 kwietnia 1999 r. i został wpisany do rejestru funduszy emerytalnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie 23 kwietnia 1999 r., pod numerem RFe16. Fundusz działa na podstawie Ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (tekst jednolity Dz.U.2017.870 z późn. zm. „ustawa o funduszach emerytalnych”) oraz Statutu Funduszu uchwalonego przez Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Towarzystwa i zatwierdzonego przez UNFE. Prospekt informacyjny zawierający statut Funduszu i sprawozdanie finansowe za rok kończący się 31 grudnia 2016 r. został opublikowany 10 maja 2017 r. w ogólnopolskim dzienniku „Gazeta Prawna”. 1.2. Cel inwestycyjny oraz stosowane ograniczenia inwestycyjne Przedmiotem działalności Pekao Otwartego Funduszu Emerytalnego jest gromadzenie środków pieniężnych i ich lokowanie z przeznaczeniem na wypłatę członkom Funduszu po osiągnięciu przez nich wieku emerytalnego. Polityka inwestycyjna Funduszu, w tym kryteria doboru lokat, prowadzona jest przy zachowaniu zasady ograniczonego ryzyka dokonywanych lokat tak, aby możliwa była realizacja celów inwestycyjnych, którymi są w szczególności: - osiąganie maksymalnego stopnia bezpieczeństwa i rentowności dokonywanych lokat, - osiąganie dochodu Funduszu z lokowania aktywów Funduszu, - wzrost wartości aktywów Funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Decyzja o udziale poszczególnych rodzajów papierów wartościowych w aktywach Funduszu podejmowana jest z uwzględnieniem warunków makroekonomicznych i sytuacji na rynku papierów wartościowych, w szczególności oczekiwanej stopy zwrotu poszczególnych kategorii lokat w długim okresie, zasady dywersyfikacji portfela lokat oraz zasady ograniczania ryzyka inwestycji. Realizując politykę inwestycyjną zarządzający Funduszem przestrzegał przepisów ustawy o funduszach emerytalnych, Rozporządzenia Rady Ministrów z 17 stycznia 2014 roku (Dz.U.2014.116) w sprawie określenia maksymalnej części aktywów otwartego funduszu emerytalnego jaka może zostać ulokowana w poszczególnych kategoriach lokat, Rozporządzenia Rady Ministrów z 28 stycznia 2014 roku (Dz.U.2014.139) w sprawie dodatkowych ograniczeń w zakresie prowadzenia działalności lokacyjnej przez fundusze emerytalne. 1.3. Sprawozdanie finansowe Sprawozdanie finansowe Funduszu sporządzone zostało za okres od 1 stycznia 2017 r. do 31 grudnia 2017 r., zgodnie z przepisami ustawy o rachunkowości z dnia 29 września 1994 r. (tekst jednolity Dz.U.2017.2342 z późn. zm. „ustawa 17 KWIETNIA 2018 R.

SPRAWOZDANIE FINANSOWE za rok kończący się 31 grudnia 2016 roku Wprowadzenie do rocznego sprawozdania finansowego Pekao OFE 1.1. Podstawowe informacje o Pekao Otwartym Funduszu Emerytalnym oraz Pekao Pioneer Powszechnym Towarzystwie Emerytalnym S.A. Pekao Otwarty Fundusz Emerytalny (Fundusz) zarządzany jest przez Pekao Pioneer Powszechne Towarzystwo Emerytalne Spółka Akcyjna (Towarzystwo) z siedzibą w Warszawie przy ul. Wołoska 18, 02-675 Warszawa. Towarzystwo zostało wpisane do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XIII Wydział Gospodarczy, KRS 0000008104, kapitał akcyjny opłacony 20.760.000 zł. Fundusz został utworzony na podstawie zezwolenia Urzędu Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi (UNFE), obecnie Komisji Nadzoru Finansowego (KNF), wydanego 19 kwietnia 1999 r. i został wpisany do rejestru funduszy emerytalnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie 23 kwietnia 1999 r. pod numerem RFe16. Fundusz działa na podstawie Ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (tekst jednolity Dz.U.2016.291 z późn. zm. „ustawa o funduszach emerytalnych”) oraz Statutu Funduszu uchwalonego przez Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Towarzystwa i zatwierdzonego przez UNFE. Prospekt informacyjny zawierający statut Funduszu i sprawozdanie finansowe za rok kończący się 31 grudnia 2015 r. został opublikowany 21 kwietnia 2016 r. w ogólnopolskim dzienniku „Gazeta Prawna”. 1.2. Cel inwestycyjny oraz stosowane ograniczenia inwestycyjne Przedmiotem działalności Pekao Otwartego Funduszu Emerytalnego jest gromadzenie środków pieniężnych i ich lokowanie z przeznaczeniem na wypłatę członkom Funduszu po osiągnięciu przez nich wieku emerytalnego. Polityka inwestycyjna Funduszu, w tym kryteria doboru lokat, prowadzona jest przy zachowaniu zasady ograniczonego ryzyka dokonywanych lokat tak, aby możliwa była realizacja celów inwestycyjnych, którymi są w szczególności: - osiąganie maksymalnego stopnia bezpieczeństwa i rentowności dokonywanych lokat, - osiąganie dochodu Funduszu z lokowania aktywów Funduszu, - wzrost wartości aktywów Funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. Decyzja o udziale poszczególnych rodzajów papierów wartościowych w aktywach Funduszu podejmowana jest z uwzględnieniem warunków makroekonomicznych i sytuacji na rynku papierów wartościowych, w szczególności oczekiwanej stopy zwrotu poszczególnych kategorii lokat w długim okresie, zasady dywersyfikacji portfela lokat oraz zasady ograniczania ryzyka inwestycji. Realizując politykę inwestycyjną zarządzający Funduszem przestrzegał przepisów ustawy o funduszach emerytalnych, Rozporządzenia Rady Ministrów z 17 stycznia 2014 roku (Dz.U.2014.116) w sprawie określenia maksymalnej części aktywów otwartego funduszu emerytalnego jaka może zostać ulokowana w poszczególnych kategoriach lokat, Rozporządzenia Rady Ministrów z 28 stycznia 2014 roku (Dz.U.2014.139) w sprawie dodatkowych ograniczeń w zakresie prowadzenia działalności lokacyjnej przez fundusze emerytalne. 1.3. Sprawozdanie finansowe Niniejsze roczne sprawozdanie finansowe Funduszu sporządzone zostało za okres od 1 stycznia 2016 r. do 31 grudnia 2016 r., zgodnie z przepisami ustawy o rachunkowości z dnia 29 września 1994 r. (tekst jednolity Dz.U.2016.1047 z późn. zm. „ustawa o rachunkowości”), Rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 24 grudnia 2007 r. w sprawie szczególnych zasad rachunkowości funduszy emerytalnych (tekst jednolity Dz.U.2015.1675), Rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 9 marca 2004 r. w sprawie szczegółowych zasad wyceny aktywów i zobowiązań funduszy emerytalnych (Dz.U.2004.51.493 z późn. zm. „rozporządzenie w sprawie wyceny”). 1.4. Kontynuowanie działalności przez Fundusz Ważnym wydarzeniem w 2016 roku był ustawowy przegląd funkcjonowania systemu emerytalnego, którego efektem jest rządowy Program Budowy Kapitału w ramach Planu Odpowiedzialnego Rozwoju, przygotowany przez Wicepremiera, Ministra Finansów i Rozwoju Mateusza Morawieckiego. Program ten zakłada poprawę bezpieczeństwa finansowego Polaków, również poprzez istotne zmiany w II i III filarze emerytalnym. W bieżącym roku trwają dyskusje nad nowym prawem dotyczącym m.in. przekształcenia otwartych funduszy emerytalnych w fundusze inwestycyjne, do których zostanie przekazane na konta emerytalne 75% aktywów OFE. Pozostałe 25% aktywów OFE otrzyma Fundusz Rezerwy Demograficznej. Drugim ważnym wydarzeniem było uchwalenie przez Sejm ustawy obniżającej wiek emerytalny ze skutkiem od 1 października 2017 roku. Wyżej opisany zakres zmian, jak i czas oraz ostateczne skutki ich wprowadzenia nie są na dzień sporządzenia niniejszego sprawozdania finansowego znane, w związku z czym Zarząd Towarzystwa uznał, że zasadne jest przyjęcie założenia o kontynuacji działalności w okresie co najmniej dwunastu miesięcy od daty bilansowej. 1.5. Stosowane zasady rachunkowości oraz metodologia wyceny aktywów Funduszu Przyjęte przez Fundusz zasady rachunkowości oraz metodologia wyceny aktywów Funduszu są zgodne z przepisami ustawy o rachunkowości, rozporządzenia w sprawie wyceny oraz rozporządzenia w sprawie szczególnych zasad rachunkowości funduszy emerytalnych. Podstawowe zasady rachunkowości Funduszu zostały przedstawione poniżej. a) Aktywa i zobowiązania Aktywa i zobowiązania Funduszu emerytalnego wycenia się, a wartość aktywów netto wylicza się na każdy dzień wyceny, według stanów i wartości aktywów i zobowiązań na koniec tego dnia. Wycena aktywów i zobowiązań funduszu następuje według wartości rynkowej, z zachowaniem zasady ostrożnej wyceny. Na dzień wyceny aktywa wyrażone w walutach obcych ujmuje się w księgach rachunkowych po przeliczeniu na walutę polską, według obowiązującego w dniu wyceny średniego kursu ogłaszanego dla danej waluty przez Narodowy Bank Polski. Wartość aktywów funduszu wyrażoną w walutach, dla których Narodowy Bank Polski nie ogłasza średniego kursu, określa się w stosunku do wybranej przez Fundusz waluty, dla której średni kurs jest ogłaszany przez Narodowy Bank Polski na dzień wyceny. Należne odsetki wynikające z sald na rachunkach bankowych ujmowane są w księgach funduszu w wartości przypadającej na dzień wyceny. b) Kapitał funduszu, kapitał rezerwowy i kapitał premiowy Wpłaty dokonywane na rzecz członków Funduszu, na rachunek rezerwowy oraz na rachunek premiowy są ujmowane na dzień ich otrzymania. Środki otrzymane są przeliczane na jednostki rozrachunkowe w najbliższym dniu wyceny po otrzymaniu wpłaty na rachunek pieniężny według wartości jednostki rozrachunkowej na dzień, w którym po raz pierwszy możliwe jest przyporządkowanie otrzymanych składek poszczególnym członkom. Środki wpłacone, których nie można przyporządkować konkretnym członkom Funduszu, po wyjaśnieniu, którego członka Funduszu dotyczą, są przeliczane na jednostki rozrachunkowe według wartości jednostki rozrachunkowej ustalonej na dzień, w którym zostały przyporządkowane. Jeżeli w ciągu 4 dni roboczych od dnia wpłaty środki nie zostaną przyporządkowane konkretnemu członkowi Funduszu, są traktowane jako środki wpłacone za osoby nie będące członkami funduszu. Środki wpłacone za osoby nie będące członkami Funduszu są zwracane wpłacającemu w ciągu 5 dni roboczych od dnia wpłaty. Zwiększenie kapitału funduszu, kapitału rezerwowego oraz kapitału premiowego ujmuje się w księgach rachunkowych na dzień przeliczenia środków pieniężnych. Zmniejszenie kapitałów ujmuje się w księgach rachunkowych na dzień przeliczenia jednostek rozrachunkowych na środki pieniężne. Do dnia otrzymania wpłaty na rachunek premiowy środki należne od Towarzystwa ujmuje się jako należności od Towarzystwa oraz wykazuje jako zobowiązanie z tytułu nieprzeliczonych jednostek rozrachunkowych. Do dnia przekazania Towarzystwu środków z tytułu wypłaty z rachunku premiowego, wartość zobowiązania wykazuje się jako zobowiązanie wobec Towarzystwa oraz jako należność z tytułu jednostek rozrachunkowych nieprzeliczonych na środki pieniężne. Wartość aktywów netto Funduszu jest ustalana w każdym dniu wyceny. Wartość jednostki rozrachunkowej oblicza się na każdy dzień wyceny na podstawie wartości aktywów Funduszu netto na ten dzień. c) Portfel inwestycyjny Operacje dotyczące transakcji zawartych przez Fundusz ujmowane są w księgach rachunkowych na dzień zawarcia transakcji, na podstawie dowodu księgowego potwierdzającego ich dokonanie. Nabyte składniki portfela inwestycyjnego ujmowane są w księgach rachunkowych według ceny nabycia. Składniki portfela nabyte nieodpłatnie posiadają cenę nabycia równą zero. W przypadku dłużnych papierów wartościowych z naliczanymi odsetkami wartość ustaloną w stosunku do ich wartości nominalnej i wartość naliczonych odsetek ujmuje się w księgach rachunkowych łącznie. Papiery wartościowe notowane na rynku wyceny są wyceniane w oparciu o kurs wyceny z dnia wyceny wg „rozporządzenia w sprawie wyceny”. W przypadku braku kursu wyceny z dnia wyceny papiery wartościowe są wyceniane w oparciu o kurs wyceny z ostatniego dnia, w którym został ustalony. Papiery wartościowe są wyceniane głównie w oparciu o średnią dzienną cenę transakcji ważoną wolumenem obrotu. Dłużne papiery wartościowe nienotowane na rynku wyceny wyceniane są według kosztu amortyzowanego lub w cenie nabycia wraz z doliczeniem odsetek należnych na dzień wyceny albo według własnej metodologii wyceny, której specyfikację Fundusz jest zobowiązany przekazać do KNF. Wierzytelności z tytułu depozytu, pożyczki lub kredytu wycenia się, według sumy wartości nominalnej i odsetek naliczonych do dnia wyceny zgodnie z zasadą memoriału. Do wyceny aktywów lokowanych za granicą stosuje się analogiczne zasady wyceny jak w przypadku wyceny aktywów krajowych. Wartość aktywów zagranicznych jest przeliczana na wartość w walucie polskiej według kursu średniego waluty obcej, w jakiej aktywa te są denominowane, ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski w dniu wyceny. Zysk lub stratę ze zbycia składników portfela inwestycyjnego wylicza się, przypisując sprzedanym składnikom najwyższą wartość w cenie nabycia lub najwyższą wartość w cenie nabycia powiększoną o amortyzację w przypadku instrumentów wycenianych metodą amortyzacji liniowej. 18 WRZEŚNIA 2017 R.

SPRAWOZDANIE FINANSOWE za rok kończący się 31 grudnia 2016 roku Wprowadzenie do rocznego sprawozdania finansowego DFE Pekao 1.1. Podstawowe informacje o Dobrowolnym Funduszu Emerytalnym Pekao oraz Pekao Pioneer Powszechnym Towarzystwie Emerytalnym S.A. Dobrowolny Fundusz Emerytalny Pekao (Fundusz) zarządzany jest przez Pekao Pioneer Powszechne Towarzystwo Emerytalne Spółka Akcyjna (Towarzystwo) z siedzibą w Warszawie przy ul. Wołoskiej 18, 02-675 Warszawa. Towarzystwo zostało wpisane do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XIII Wydział Gospodarczy KRS 0000008104, kapitał akcyjny opłacony 20.760.000 zł. Fundusz został utworzony zgodnie z przepisami ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (tekst jednolity Dz.U.2016.291 z późn. zm. „ustawa o funduszach emerytalnych”), działa na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) z dnia 17 lipca 2012 r. oraz Statutu uchwalonego przez Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy Towarzystwa i zatwierdzonego przez KNF. Fundusz został wpisany do rejestru funduszy emerytalnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie 31 lipca 2012 r. pod numerem RFe36. Prospekt informacyjny zawierający statut Funduszu i sprawozdanie finansowe za rok kończący się 31 grudnia 2015 r. został opublikowany 21 kwietnia 2016 r. w ogólnopolskim dzienniku „Gazeta Prawna”. 1.2. Cel inwestycyjny oraz stosowane ograniczenia inwestycyjne Przedmiotem działalności Funduszu jest prowadzenie IKE lub IKZE, o których mowa w ustawie z 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego (tekst jednolity Dz.U.2016.1776). Celem inwestycyjnym Funduszu jest dążenie do osiągnięcia maksymalnego stopnia bezpieczeństwa i rentowności dokonywanych lokat. Decyzje o poziomie zaangażowania w poszczególne kategorie lokat są podejmowane na podstawie przewidywań dotyczących sytuacji gospodarczej i podstawowych wskaźników makroekonomicznych oraz przewidywań dotyczących rozwoju sytuacji na rynkach poszczególnych instrumentów finansowych. Polityka inwestycyjna jest oparta przede wszystkim o lokowanie aktywów w akcje oraz dłużne papiery wartościowe. Nie wyklucza się inwestycji zagranicznych, z zastrzeżeniem, że lokaty w zagraniczne aktywa pozwolą na realizację podstawowego celu polityki inwestycyjnej Funduszu. Aktywa są lokowane w granicach limitów ustawowych oraz na zasadach opisanych w Statucie Funduszu. 1.3. Sprawozdanie finansowe Niniejsze roczne sprawozdanie finansowe Funduszu sporządzone zostało za okres od 1 stycznia 2016 r. do 31 grudnia 2016 r. zgodnie z przepisami ustawy o rachunkowości z dnia 29 września 1994 r. (tekst jednolity Dz.U.2016.1047 z późn. zm. „ustawa o rachunkowości”), Rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 24 grudnia 2007 r. w sprawie szczególnych zasad rachunkowości funduszy emerytalnych (tekst jednolity Dz.U.2015.1675), Rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 9 marca 2004 r. w sprawie szczegółowych zasad wyceny aktywów i zobowiązań funduszy emerytalnych (Dz.U.2004.51.493 z późn. zm. „rozporządzenie w sprawie wyceny”). 1.4. Kontynuowanie działalności przez Fundusz Niniejsze roczne sprawozdanie finansowe Funduszu zostało sporządzone przy założeniu kontynuowania działalności przez Fundusz przez okres co najmniej dwunastu miesięcy od daty bilansowej. Nie istnieją okoliczności wskazujące na zagrożenie kontynuowania działalności przez Fundusz. 1.5. Stosowane zasady rachunkowości oraz metodologia wyceny aktywów Funduszu Przyjęte przez Fundusz zasady rachunkowości oraz metodologia wyceny aktywów Funduszu są zgodne z przepisami ustawy o rachunkowości, rozporządzenia w sprawie wyceny oraz rozporządzenia w sprawie szczególnych zasad rachunkowości funduszy emerytalnych. Podstawowe zasady rachunkowości Funduszu zostały przedstawione poniżej. a) Aktywa i zobowiązania Aktywa i zobowiązania Funduszu wycenia się, a wartość aktywów netto wylicza się na każdy dzień wyceny, według stanów i wartości aktywów i zobowiązań na koniec tego dnia. Wycena aktywów i zobowiązań Funduszu następuje według wartości rynkowej, z zachowaniem zasady ostrożnej wyceny. Na dzień wyceny aktywa wyrażone w walutach obcych ujmuje się w księgach rachunkowych po przeliczeniu na walutę polską, według obowiązującego w dniu wyceny średniego kursu ogłaszanego dla danej waluty przez Narodowy Bank Polski. Wartość aktywów Funduszu wyrażoną w walutach, dla których Narodowy Bank Polski nie ogłasza średniego 12 WRZEŚNIA 2017 R.

W dniu 13.05.2017 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 55 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 25.04.2017 okres OD 01.01.2016 DO 31.12.2016 1 2. OD 01.01.2016 DO 31.12.2016 1 3. OD 01.01.2016 DO 31.12.2016 1 4. OD 01.01.2016 DO 31.12.2016

W dniu 09.04.2016 dokonano wpisu do rejestru KRS nr 54 następującej treści: Dz. 3. Rub. 2. Wzmianki o złożonych dokumentach wpisać: 1 1. data złożenia 05.04.2016 okres OD 01.01.2015 DO 31.12.2015 1 2. OD 01.01.2015 DO 31.12.2015 1 3. OD 01.01.2015 DO 31.12.2015 1 4. OD 01.01.2015 DO 31.12.2015